监管层明令券商排查配资风险 规范外部接入

2019-03-14 17:50栏目:配资
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  记者从接近监管层的机构人士处确认,中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,其间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。

  相关监管人士会上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,证券公司须切实履行主体责任,做到勤勉尽责,规范证券从业人员的执业要求。

  而针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作,监管人士提出要严格进行规范,排查相关风险。并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

  监管人士同时要求,证券投研部门需要客观、例行、谨慎发表观点言论,避免夸张、情绪化语言等要求。

  无独有偶,记者同时从另一位券商人士处确认, 3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈,并就防范场外配资风险提出明确要求。

  其中包括:证券经营机构不得为场外配资提供便利,不得以任何形式与配资机构合作开展业务;加强对员工执业行为的管理,禁止员工参与场外配资活动。严格执行投资者适当性管理眼球。加强客户账户管理,加强客户身份识别和客户回访工作,加强账户异常交易监控及报告工作;深入开展投资者教育工作。认真做好风险提示,引导投资者理性投资,防范投资风险等。

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